金融界4月16日 又有券商被证监会立案调查！

东吴证券晚间公告表示，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会对公司单位立案。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。

事涉紫鑫药业、ST美讯

值得注意的是，前首富黄光裕控制的国美通讯、紫鑫药业都是A股“著名”的刺头。

国美通讯已连续五年亏损，近五年累计亏损超16亿元，其中2022年度亏损7781.50万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，在2022年财报发布后，国美通讯票被实施其他风险警示，带上了ST的帽子，成了ST美讯。

ST美讯的业绩在2023年并未出现改观。ST美讯在于2024年1月31日发布《2023年年度业绩预亏公告》，预计2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润-1.05亿元，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-1.04亿元；预计2023年年度实现营业收入3905万元。

按照证监会的最新规定，ST美讯已经站在了退市悬崖的边缘。

而紫鑫药业更是问题重重，2018年到2022年，“东北参王”营业收入从13.25亿元萎缩至仅1.44亿元，净利润从1.74元到连续3年巨亏！

2023年，由于审计机构对*ST紫鑫2022年度出具了无法表示意见的财务报表审计报告，*ST紫鑫自2023年5月5日起被实施退市风险警示，也是自5月5日起，*ST紫鑫股价开始疯狂下跌，最终公司股票连续20个交易日收盘价低于1元，在2023年7月28日被深交所终止上市。

与保荐业务未勤勉尽责有关

至于东吴证券具体因为何事被罚？ 或可从ST美讯的过往公告中发现一定线索。

8月23日，上交所对对国美通讯及有关责任人予以监管警示（上证公监函〔2023〕0182号）。

文件显示，经查明，国美通讯在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为：募集资金账户冻结事项披露不及时；诉讼事项进展披露不及时。鉴于上述违规事实和情节的规定，上交所对国美通讯及时任财务总监(代行董事会秘书)郭晨予以监管警示。

9月26日，上交所对对国美通讯及有关责任人予以通报批评（文号：〔2023〕142号）。《纪律处分决定书》显示，经查明，2023年4月29日、2023年6月28日，国美通讯披露关于前期会计差错更正及追溯调整的相关公告显示，公司定期报告存在会计差错。上述会计差错更正后，2021年年报、2022年一季报、2022年半年报、2022年三季报出现不同程度的调减。上交所对国美通讯及时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨予以通报批评。

2023年12月6日盘后，国美通讯因涉嫌信息披露违法违规收到证监会下发的立案告知书。资料显示，国美通讯因信披违规问题，分别在2023年8月、9月被上交所监管警示、通报批评。

昨日晚间，ST美讯发布关于收到证监会《行政处罚及市场禁入实现告知书》的公告，揭开了此次信披违规的黑幕。公告显示，因对国美通讯披露的2020年和2021年年报存在虚假记载、2020年非公开发行文件存在虚假记载事件负有责任，证监会决定拟对该公司责令整改，给予警告并处以2156万元罚款；拟对董事长、总经理、财务总监宋林林、宋火红、郭晨给予警告，并分别处以300万元罚款；拟对董事董晓红、监事长方巍给予警告，并分别处以200万元罚款；拟对董秘邵杰给予警告，并处以180万元罚款。 上述罚款金额拟合计3636万元。

此外，证监会还拟决定对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。

但是东吴证券作为国美通讯的保荐机构，在2023年5月披露的《东吴证券股份有限公司关于国美通讯设备股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书》中，并未发现国美通讯在信息披露等方面存在问题。

4家券商被立案调查

针对资本市场中介机构，上周五发布新“国九条”专门提到，强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题等。

随后，包括东吴证券在内的4家券商被立案调查，而这场大风暴或许仅仅刚开场。

本文源自金融界