又有证券从业人员因“代客户炒股”被监管点名并处罚。

2月28日，四川证监局披露一纸处罚决定书，剑指国海证券一员工涉嫌私下接受客户委托买卖证券。

受访人士认为，监管机构对证券行业的监督正趋于常态化、系统化和严厉化。对于券商而言，合规管理是未来关乎企业生存与发展的核心能力。

“代客炒股”被罚

公告显示，依据《中华人民共和国证券法》（下称“证券法”）的有关规定，四川证监局对蔡雨洋涉嫌私下接受客户委托买卖证券的行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明，蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在国海证券任职，系证券从业人员。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客户张某琼委托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券四川互联网证券分公司开立的普通证券账户，累计证券买卖成交笔数844笔、成交金额1880.5万元。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客户张某琼委托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成都洗面桥街营业部开立的普通证券账户，累计证券买卖成交笔数458笔、成交金额924.15万元。张某琼证券账户资金来源于本人，蔡雨洋无违法所得。

四川证监局强调，上述违法事实，有询问笔录、情况说明、证券账户开户信息、证券账户交易流水、银行账户流水等证据证明，足以认定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，四川证监局决定对蔡雨洋责令改正，给予警告，并处罚款2万元。

记者查询中证协发现，在从业人员基本信息公示栏中，蔡雨洋已查无此人，目前已离开证券行业。

监管持续趋严

记者了解到，‌私下接受客户委托买卖证券是指证券从业人员在没有通过公司合法渠道的情况下，私下接受客户委托进行证券买卖的行为。

事实上，近年来，我国监管部门一直在持续重拳打击“代客炒股”等证券违法违规行为。

2024年12月6日，重庆证监局披露罚单，因私下接受客户委托买卖证券，对原中银证券投顾谭新华给予警告，没收违法所得17.46万元，并处以罚款34.92万元，罚没合计52.38万元。

2024年11月27日，江苏证监局披露罚单，中信证券江苏分公司被采取出具警示函行政监管措施。罚单提及，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告。

记者注意到，近期，最高人民检察院、中国证券监督管理委员会联合举行了“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会，并在会上发布了最高检第55批指导性案例，通报了近年来证券犯罪检察工作进展和成效。

据介绍，2022年至2024年，全国检察机关共起诉证券犯罪366件1011人，起诉案件数、人数年均分别增长30.5%、16%。另外，这次发布的最高检第55批指导性案例，涵盖财务造假、欺诈发行、违规披露、内幕交易、操纵证券市场等重点打击领域。

“监管机构对证券行业的监督正趋于常态化、系统化和严厉化。”财经评论员张雪峰向记者表示，对于券商而言，合规管理是未来关乎企业生存与发展的核心能力。

记者 陆怡雯

文字编辑 陈偲

版面编辑 孙霄

—— / 好文推荐 / ——

• 中央一号文件

• 大选后，欧洲“火车头”驶向何方？

• 被动投资浪潮袭来

• DeepSeek杀入金融科技圈

• 围猎英特尔

• iPhone 16e是拯救者还是“试验品”？

• 汽车老将刘卫东的 “双面人生”

• 格力专卖店改叫“董明珠健康家”

点亮“在看”，你最好看！(*╯3╰)