来源：瑞恩资本RyanbenCapital

根据2023年3月31日生效的境内企业境外上市备案新规，企业选择香港H股上市，原大小路条已成为历史。企业境外上市可直接递交招股书，而大路条将被“备案通知书”代替。

2024年12月11日，中国证监会国际合作司发布关于Cloudbreak Pharma Inc.（拨康视云）境外发行上市备案通知书(国合函〔2024〕2262号)。

备案通知书具体如下：

Cloudbreak Pharma Inc.（拨康视云）：

你公司通过境内运营实体拨康视云生物医药科技（苏州）有限公司提交的境外首次公开发行的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下：

一、你公司拟发行不超过133,361,700股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。

二、自本备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。

三、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。

四、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更新备案材料。

本备案通知书仅对企业境外发行上市备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。

中国证监会国际合作司

2024年12月10日

拨康视云，于2024年12月2日在港交所递交招股书，其上市主要中介团队包括：瑞银、建银国际、华泰国际为其联席保荐人；普华永道为其审计师；海问、霍金路伟分别为其公司中国律师、公司香港及美国律师；竞天公诚、亚司特分别为其券商中国律师、券商香港及美国律师；弗若斯特沙利文为其行业顾问。

拨康视云，成立于2015年，作为一家以创新驱动的临床阶段眼科生物科技公司，致力于开发新型及差异化疗法。公司多年来专注于内部发现、开发及商业化同类首创及同类最佳眼科疗法。拨康视云已建立一个由八种候选药物组成的广泛而创新的管线，覆盖眼睛前部及后部的主要疾病，其中有四款处于临床阶段的候选药物、四款处于临床前阶段的候选药物。

招股书显示，拨康视云在上市前的股东架构中，Ni Jinsong博士、Bing Leng女士夫妇合计持股22.18%；Van Son Dinh先生持股7.39%；Yang Rong博士持股1.76%；Li Jun Zhi博士持股4.14%；其他股东包括澳美、鼎晖、一村资本、高佳特 Gaotejia、Whitcup Life、远大医药(00512.HK)、建银国际、德屹长青、Brillimedical、赛尔控股、关子股权、海南倚锋、K. RUI、云锌、CNCB、天时创新、肖水龙、创东方长辉、中银国际、北京九润达、盈科值得普泽、Yunwen、江门倚锋、兴业证券(601377.SH)、John Hovanesian博士等。

拨康视云招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106945/documents/sehk24120204025.pdf