上半年基金公司违规受处罚情况曝光

中国基金报记者 若晖 陈墨

伴随着公募基金2025年中报落下帷幕，上半年基金公司违规处罚情况浮出水面。

据统计，上半年有9家基金公司接到来自监管的警示函或者责令改正的通知，部分公司被处以罚款。

基金公司被处罚的原因不尽相同。例如，有公司前任董事长被监管认定为不适当人选，有公司因违反外汇登记管理规定，未按规定代扣代缴个人所得税，还有多家公司因内控管理不完善遭到处罚。

多位业内人士表示，合规经营是公募基金行业可持续发展的生命线。公募基金高质量发展行动方案强调，强化监管执法，将“长牙带刺”落到实处。稳步公开对基金公司及从业人员采取行政监管措施情况。建立严重违法违规行为通报警示教育机制。

基金管理人、前任董事长

双双遭到处罚

近期，北信瑞丰基金“换帅”引发市场关注。当时，市场传言称该公司前一任董事长夏彬被监管认定为不适当人选，如今伴随着基金半年报披露，相关情况浮出水面。

北信瑞丰基金披露的基金半年报显示，5月19日，因公司治理、内控机制、监管材料报送及信息披露等方面存在不足，北京监管局对公司出具责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施。

因对管理人公司治理、内控机制、监管材料报送及信息披露等问题负主要责任，6月13日，北信瑞丰基金前任公司董事长、代行督察长夏彬被北京证监局认定为不适当人选。

针对上述两项处罚措施，北信瑞丰基金表示，公司依计划积极整改，严格按照法律法规及监管要求予以落实。

在北信瑞丰最新披露的基金招募说明书文件中，公司现任董事长已经更新为刘彦雷。

外汇登记、税务、专户等方面出现疏漏

上半年，基金公司出现的违反外汇登记管理规定、未按规定代扣代缴个人所得税等疏漏也受到监管关注。

据宏利基金半年报披露，因违反外汇登记管理规定，国家外汇管理局北京市分局对该公司采取警告、罚款措施。

宏利基金称，因股权转让前（2021年）公司外汇登记证缺失，公司于2025年受外汇管理部门警告及罚款处罚（7万元）。公司已于2022年完成外汇登记证补充办理，现已缴纳全部罚款完成整改，对公司业务及产品运作无实质影响。

另有基金公司因税务问题遭到监管处罚。例如，方正富邦基金披露的半年报显示，因计算错误未按规定代扣代缴个人所得税，国家税务总局北京市税务局第二稽查局要求该公司补税及缴纳罚款。

方正富邦基金表示，截至本报告期末，公司已主动补缴税款、缴纳罚款，并完成整改工作。

基金专户业务的违规现象也被监管关注。先锋基金半年报显示，因违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，今年1月末，该公司被北京监管局出具警示函，目前，基金管理人已采取整改措施。

部分基金公司内控管理不完善

部分基金公司在披露的半年报中把处罚原因笼统地归结为内控管理不完善。

财通基金披露的半年报显示，1月7日，因部分业务管理不规范，中国证监会上海监管局对该公司采取责令改正的监管措施，同时对该公司的高级管理人员出具警示函。对此，财通基金表示，目前已完成整改。

长安基金半年报也显示，4月15日，因在开展业务过程中存在内部控制不健全、人员合规管理不到位、薪酬考核有缺陷、信息披露不规范等行为，上海监管局对该公司采取责令改正；出具警示函、监管谈话等措施。长安基金表示，管理人高度重视，已按法律法规和监管要求对相关问题进行了全面整改。

除此之外，今年上半年，益民等基金公司被监管责令改正或出具警示函。

编辑：格林

校对：乔伊

制作：鹿米

审核：陈墨

注:本文封面图由AI生成

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