纳斯达克拟修改规则 保留在发现风险时拒绝上市申请的权力
创始人
2025-12-13 12:49:52
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纳斯达克正在修改规则，允许其在发现危险信号时拒绝股票上市申请，即便申请者符合所有要求。此举旨在防止市场剧烈波动和股票操纵指控，这些现象在小型IPO中频繁出现，其中许多公司总部位于亚洲。根据周五提交给美国证券交易委员会的文件中概述的计划，纳斯达克可能会考虑公司的所在地、美国投资者在相关司法辖区是否具备法律救济途径，以及公司的顾问(包括审计师、承销方和律师事务所)是否参与过其他证券存在问题或交易异常的交易。 这将使纳斯达克能够权衡对公司董事会、管理层、主要股东或顾问诚信的担忧。现行规则不允许纳斯达克基于交易模式或与公司顾问相关的考量而拒绝上市申请。纳斯达克在文件中表示，“如果纳斯达克在基于可比特征或涉及类似顾问的情况下认为申请人的证券更容易受到操纵，这些拟议因素将使得上述情况更加透明。”
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