上海微电子2022年11月展示其研发的IC投影光刻机（来源：钛媒体App编辑拍摄）

国内几乎唯一的一家光刻机生产公司的IPO有了新的进展。

钛媒体App获悉，近日，中信建投披露关于上海微电子装备（集团）股份有限公司（以下简称“上海微电子”）首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十期）。

该报告称，上海微电子拟申请在国内 A 股首次公开发行股票并上市，中信建投证券为辅导机构。目前中信建投官网已经将相关信息删除。另据中国证监会官网，作为国产光刻机巨头，上海微电子从2021年前后开始进行了9轮的上市前辅导工作。

这意味着，“国产光刻机第一股”有望明年出现在 A 股（包括科创板）市场。

据悉，上海微电子（SMEE）成立于2002年，是由国内多家产业集团和投资公司共同投资组建的高科技股份有限公司。公司主要致力于半导体装备、泛半导体装备、高端智能装备的开发、设计、制造、销售及技术服务，设备广泛应用于集成电路前道、先进封装、FPD面板、MEMS、LED、Power Devices等制造领域。

2020年的一份公开信息显示，上海微电子员工人数超过1000人，其中博士和硕士占比超过40%。资本市场多位利用PS（市销率）、ASML市值的二十分之一来估值称，上海微电子价值有望接近1000亿元人民币。

公开信息显示，上海微电子主要生产四种系列光刻机：用于IC（集成电路）前道制造的SSX600系列光刻机；IC后道先进封装的SSB500系列光刻机；LED、MEMS、功率器件制造的SSB300系列光刻机；TFT曝光的SSB200系列光刻机。

其中，SSX600系列步进扫描投影光刻机采用四倍缩小倍率的投影物镜、工艺自适应调焦调平等技术，可满足集成电路前道制造90nm、110nm、280nm 关键层和非关键层的光刻工艺需求，该设备可用于8寸、12寸线的大规模工业生产；SSB500系列步进投影光刻机主要应用于200mm/300mm集成电路先进封装领域，可满足先进封装技术的晶圆级光刻工艺需求。

同时，SSB300系列步进投影光刻机主要面向6英寸以下中小基底先进光刻应用领域，满足多领域单面或双面光刻工艺需求；SSB200系列投影光刻机采用先进的投影光刻机平台技术，可应用于2.5代～6代的TFT显示屏量产线。

2022年12月，美国商务部将长江存储、上海微电子等36家中国公司和实体列入所谓的“实体清单”。这意味着，美国企业将需要获得许可，才能向这些中国客户出口美国技术。目前，上海微电子的客户主要集中于国内晶圆厂。

股权结构方面，天眼查显示，上海微电子第一大股东为上海电气控股集团有限公司，持股34.9099%；第二大股东为上海科技创业投资有限公司，持股14.4434%。

上海微电子法定代表人、董事长干频，同时现任上海电气总公司副董事长职务。干频曾任上海大众汽车有限公司汽车二厂经理，上汽汽车制造有限公司副总经理等职务。干频毕业于上海交通大学船舶内燃机专业，拥有工学硕士学位、工商管理硕士学位，教授级高级工程师。

今年9月6日，上海微电子曾发生工商变更，注册资本由17435.993400万人民币变更为26612.4100万人民币，增长52.62916%。

此次上市辅导工作进展情况报告中，中信建投指出，辅导对象（上海微电子）目前仍存在的主要问题及解决方案，包括前期辅导工作中发现问题及解决情况、目前仍存在的主要问题及解决方案。比如，截至目前，辅导对象募集资金投资项目方案及募集资金需求测算尚未规划完成。

钛媒体App还发现，相比上海微电子第10轮上市辅导文件，证监会官网披露的此前第9轮上市辅导文件，新增关于辅导机构进一步了解上海微电子的基本情况、内控制度执行情况、业务发展及订单情况、未来发展战略规划、主要业绩情况以及关键技术研发进展情况。而此次辅导文件中称，截至目前，辅导对象已经建立相对规范的公司治理结构和内部控制体系，但内控制度制定以及实际执行情况与上市公司标准相比客观上仍然存在一定差距，财务规范性也仍需进一步完善，并需按照已制定的内控制度持续规范运行。

关于下一阶段辅导工作，第10轮辅导文件中称，针对辅导中的不规范之处及仍存在的问题，与公司及其他中介机构研究协商，确定下一阶段的整改方案，并指导公司加以落实，并对落实情况进行密切跟踪检查。

值得注意的是，另一家国内提供光刻机零部件厂商北京华卓精科科技股份有限公司处于中止 （财报更新）阶段，仍未完成上市。

受上述消息影响，11月13日，上海电气（601727.SH）开盘高开逾3%，随后有所回落，下午收盘时涨2.72%，报收4.53元/股，总市值为705.8亿元；张江高科（600895.SH）收涨2.89%，报23.15元/股。

（本文首发钛媒体App，作者｜林志佳）