平安证券收警示函：基金销售业务存三项问题
admin
2023-10-11 17:27:42
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中新经纬10月9日电 9日，深圳证监局网站发布关于对平安证券股份有限公司(下称“平安证券”)采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查，平安证券基金销售业务存在以下三大问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
深圳证监局网站截图
深圳证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号，以下简称《销售办法》)第三十一条第二款、第二十五条、第四十五条的规定。
依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。
据企业官网，平安证券前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、中国平安证券(香港)有限公司、平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。截至2022年12月31日，平安证券注册资本为138亿元，净资产455.73亿元，总资产2620.03亿元。2022年营业收入134.09亿元，年净利润44.55亿元，年纳税额42.61亿元。(中新经纬APP)
【编辑：王永乐】
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