中国基金报 晨曦

事涉债券做市业务违规，交易商协会再度出手！

10月12日，交易商协会官网信息显示，因银行间债券市场现券做市业务存在违规行为，大连银行被予以严重警告自律处分，并暂停现券做市权限、限期整改。

大连银行被交易商协会予以处分，并非头一遭。今年5月，大连银行因违规开展为他人暂时持有债券的相关交易、虚增做市交易量等问题，被交易商协会予以严重警告、责令整改。

来看详情——

现券做市业务违规

业务权限已被暂停

交易商协会公告显示，前期，经2023年第8次自律处分会议决定，大连银行因银行间债券市场现券做市业务存在违规行为，被予以严重警告自律处分。目前，大连银行银行间债券市场现券做市业务权限已被暂停，并限期整改。

何为现券做市业务？根据《银行间债券市场现券做市业务自律指引》，现券做市业务是指在银行间债券市场通过持续向市场提供现券双边买卖报价，以及回复市场询价请求等为市场提供流动性的行为。在银行间债券市场开展做市业务的金融机构即为做市商。

今年以来，交易商协会频繁出手，但暂停业务的情况并不常见。此次交易商协会暂停大连银行做市业务，与其“前科”不无相关。

今年5月，交易商协会通报多家机构存在债券代持交易违规行为，其中即包括大连银行。据悉，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大。

同期，大连银行被交易商协会采取严重警告的自律处分。交易商协会指出，大连银行在2021年10月11日至15日期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。交易商协会对大连银行予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

净利润连年下滑

股权遭司法拍卖

公开信息显示，大连银行系中国东方资产旗下的股份制银行，成立于1998年3月，注册资本75.5亿元，在北京、上海、天津、重庆、成都、沈阳、丹东、营口设有8家异地分行，全行共167个营业网点，员工5000余人。截至2023年6月30日，大连银行资产总额4970.62亿元，负债总额4606.01亿元。

股权结构上，中国东方资产持有大连银行股份37.97亿股，持股比例为50.29%。大连银行二股东为大连融达投资有限责任公司，持股比例11.05%，其余股东持股均不足5%。2023年半年报显示，大连银行多名股东所持股份存在质押或冻结的情况。

京东拍卖显示，东兆长泰集团有限公司持有的大连银行1亿股股份将于10月28日上午在该平台拍卖，起拍价格约为2.23亿元。该次拍卖为第二次拍卖，起拍价不到评估价（3.98亿元）的六折，处置单位为北京市第三中级人民法院。

业绩方面，2023年上半年，大连银行实现营业收入21.42亿元，同比减少30.34%；实现净利润3.37亿元，同比减少19.79%。

截至2023年6月30日，大连银行核心一级资本充足率9.23%，上年末为9.47%；一级资本充足率11.91%，上年末为9.47%，资本充足率13.08%，上年末为10.65%；不良贷款率为2.47%，上年末为2.50%；拨备覆盖率为158.81%，上年末为163.24%。

早在2007年，大连银行就曾启动A股IPO工作，后在2013年终止审查。中国东方资产入主后，曾提出在“对大连银行进行资产改造后，会帮助其未来两三年内完成上市”，但至今未能成行。

另外，今年4月，大连证监局还曾对大连银行采取责令改正的行政监管措施。经查，大连银行存在分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格的情况，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。

编辑：舰长

审核：许闻

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